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澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已取消Rynco Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,原因是该公司长期不符合监管要求。
ASIC发现,Rynco未能维持提供金融服务所需的专业能力,因为公司目前没有在任的责任经理,且公司董事未能履行应有的监督职责。
此外,由于未缴纳行业资金征费以及金融服务最后救济补偿计划(CSLR)年度费用,该公司也未能维持提供金融服务及开展监督安排所需的充足资源。
ASIC还指出,Rynco未遵守牌照中的关键人员条件,未在关键人员发生变更或替换后的五个工作日内通知ASIC。
同时,该公司亦违反金融服务法律要求,未能编制并提交年度财务报表。
Rynco有权向行政复审法庭申请复核ASIC的决定。
总部位于悉尼的Rynco Pty Ltd自2015年10月12日起持有AFS牌照,牌照编号为479840。
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