盛宝香港因违规提供加密产品被罚400万港元
香港证监会(SFC)谴责并罚款盛宝银行香港子公司400万港元(约51.4万美元),原因是该公司向零售客户提供了32种本应仅供专业投资者的加密产品。
证监会表示,Saxo Capital Markets HK在2018年11月至2022年11月期间,通过线上平台提供了未经授权的虚拟资产产品。相关问题直到2022年11月才由丹麦母公司发现。
调查显示,该公司共为6名专业投资者及130名零售客户执行1446笔交易,涉及32种复杂虚拟资产产品,其中包括21种交易所买卖的加密衍生品。
证监会指出,盛宝香港未评估客户是否具备投资虚拟资产的相关知识,也未向客户提供充分的风险披露,且在违规期间缺乏针对虚拟资产的产品尽职调查程序。
该处罚发生在盛宝关闭香港办公室并退出当地市场一年后。
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